为加快推进西安市人才发展基金（以下简称“人才基金”）落地实施，不断完善人才“引、用、留、培”功能，根据《西安市人才发展基金设立方案》《西安市人才发展基金管理办法（暂行）》（市办字〔2022〕92号）有关规定，现将本征集指南发布如下：

一

(相关资料图)

基本情况

人才基金是经市委、市政府批准，由政府主导、市区财政联合出资设立的政策性引导基金，旨在充分发挥金融工具助推作用，扶持我市各级各类高层次人才（团队）创新创业（根据《西安市高层次人才评价确认实施办法》确定高层次人才），突破人才创新创业初期研发创新投入高、项目发展融资难瓶颈，促进人才资源转化为产业发展动能，为我市经济社会发展提供有力人才支撑。

二

申报条件

人才基金投资项目包括三类：创新人才股权激励项目、创业人才股权投资项目和市场化投资项目。申请人根据自身情况，选择一类项目进行申报。

（一）创新人才股权激励项目

申报对象：市内重大项目和企业，通过股权激励（向人才让渡、增发部分股权）引进高层次人才（激励对象），激励对象认购企业激励份额缺少资金时，可申请人才基金出资，由人才基金锁定激励份额。申请人申请参股出资金额不得超过其认购全部激励份额所需金额的70%，申请人全部申请资金总额一般不超过600万元，特别优秀的最高不超过800万元。

申报条件：激励对象和所在企业共同作为人才基金的申请人，申请人应当满足如下条件：

1. 企业在西安市注册纳税，企业承诺在人才基金投资期内不迁出西安市，且该资金仅用于西安市内的项目发展；

2. 企业发展战略明确，特色明显，产权明晰，具有企业发展所需的关键技术、自主知识产权和持续创新力；

3. 企业职工总人数不低于200人，且研发人员占职工总数的30%以上；

4.企业最近一个会计年度的营业收入不低于人民币2000万元；

5. 企业制定股权激励方案，并经股东（大）会审议批准。企业和激励对象签订股权投资（转让）协议；

6. 激励对象信用记录良好，未有重大违法违规记录；

7. 激励对象按照投资（转让）协议履行出资义务，除申请人才基金资金外，应出资部分已经到位；

8. 符合推荐部门相关条件。

申报资料：申请人应向基金管理机构提交资料，包括但不限于：

1. 西安市人才发展基金申请书（见附件）；

2. 承诺书（见附件）；

3. 人才基金申请报告（见附件）；

4. 激励对象需提交材料：身份证复印件；工作简历；西安市社会保险单位参保证明、个人社保参保证明（外籍人才可不提供）；劳动合同或聘用合同；最高学历学位证书，其中境外院校毕业生须提供教育部留学服务中心认证的国外学历学位认证书，香港、澳门特别行政区学历学位证书或台湾地区学历学位认证书原件；职称证书或职业资格等级证书；荣誉证书、获奖证书、研究课题结题材料、学术论文等；个人征信报告；无犯罪记录证明；西安市高层次人才或省级及以上人才认定结果原件。

5. 激励对象所在企业需提交材料：工商营业执照复印件；工商调档材料；公司章程；经审计的上一年度财务报告、近三个月财务报表；股权激励计划书；企业同意实施股权激励的批复文件。

（二）创业人才股权投资项目

申报对象：高层次人才在我市创业初期，面临资金短缺、融资难问题时，可申请人才基金出资，由基金以股权投资方式投入人才创业企业，助力企业成长。原则上被投资企业作为申请人，被投资企业股东作为申请人的，其应为被投资企业第一大股东。股权投资的出资比例原则上不超过被投资人才企业注册资本的25%，不得成为第一大股东，原则上股权投资金额上限为800万元，特别优秀的最高不超过1000万元。顶尖人才创业项目可进行“一事一议”。

申报条件：

1.企业在西安市注册纳税，企业承诺在人才基金投资期内不迁出西安市，且该资金仅用于西安市内的项目发展；或外地企业在获得人才基金投资后，承诺在一年内迁入西安市；

2.人才基金投资决策时企业设立时间不超过5年；

3.人才基金投资时企业从业人数不超过200人，年营业收入不超过2000万元；

4.技术创新特色明显，知识产权关系明晰。

申报资料：申请企业应按照相关要求向基金管理机构提交资料，包括但不限于：

1. 承诺书（见附件）；

2. 人才基金申请报告（见附件）；

3. 被投资企业高层次人才材料：被投资企业高层次人才认定情况，包括高层次人才的姓名、人数、政府有关部门的认定结果、高层次人才与被投资企业签订的劳务合同等证明高层次人才为被投资企业员工的文件；

4. 被投资企业其他相关材料：工商营业执照复印件；工商调档材料；公司章程；经审计的上一年度财务报告、近三个月财务报表。

（三）市场化股权投资

申报对象：高层次人才就职的具有融资需求的人工智能、先进制造、信息技术、半导体、新材料、新能源等行业优质企业。

申报条件：

1. 企业在西安市注册纳税，企业承诺在人才基金投资期内不迁出西安市，且该资金仅用于西安市内的项目发展；或外地企业在获得人才基金投资后，承诺在一年内迁入西安市；

2. 企业所处行业符合西安市战略性新兴产业需求。

申报资料：申请企业应按照相关要求向基金管理机构提交资料，包括但不限于：

1. 承诺书（见附件）；

2. 人才基金申请报告（见附件）；

3. 被投资企业高层次人才材料：被投资企业高层次人才认定情况，包括高层次人才的姓名、人数、政府有关部门的认定结果、高层次人才与被投资企业签订的劳务合同等证明高层次人才为被投资企业员工的文件；

4. 被投资企业其他相关材料：工商营业执照复印件；工商调档材料；公司章程；经审计的上一年度财务报告、近三个月财务报表。

三

人才基金项目征集工作程序

（一）项目征集

由人才基金管理机构按照本征集指南，面向社会公开征集，有意向申请个人和机构可选择三类项目中的一种进行申报。

（二）投资立项

人才基金管理机构对征集项目进行初步筛选，对符合人才基金投资方向和投资条件的项目进行立项。

（三）尽职调查

人才基金管理机构对项目开展尽职调查，包括但不限于对高层次人才认定情况、被投资企业经营情况进行调查、分析、论证。

（四）项目评审

人才基金管理机构组织开展项目评审工作。

（五）投资实施与决策

人才基金按照市场化原则对人才基金拟投资项目进行投资决策、确定投资计划，人才基金管理机构按照投资计划开展投资谈判、协议签署、出资等工作。

（六）投后管理

人才基金管理机构制定健全的投后管理制度和风险防范机制，跟进投资项目情况并定期报告。同时与其他金融机构对接，为被投企业提供综合金融服务。

（七）投资退出

投资项目达到预期目标或触发投资协议相关条款时，按照相关约定，采用份额（股权）回购、份额（股权）转让、清算等方式退出。

创新人才股权激励方式退出：人才基金与人才（激励对象）签署协议，激励对象可申请回购人才基金所持有被投企业的股权激励份额，2年内回购价格按原始出资额计算，5年内回购价格按照基金投资本金加同期人民币存款基准利率计算。若5年内无激励对象回购人才基金所持有被投企业的股权激励份额，则被投企业的实际控制人、管理团队等股权激励实施主体须回购人才基金所持有的股权激励份额，回购价格为基金投资本金加年化利率7%计算。

创业人才股权投资方式及市场化股权投资方式退出：根据股权投资协议，按照市场化方式，主要采用股权转让、并购收购、IPO等方式退出。

四

申报要求

（一）

申报材料

人才基金常年接受项目申报和受理，符合条件的申请人应向人才基金管理机构提交申报纸质材料和电子版材料，具体见前文要求。

纸质申报材料一式贰份，按照A4纸张和通用公文格式准备，申请人签字并加盖申报机构公章（首页及骑缝）后送达或邮寄至人才基金管理机构。电子版申报材料发送至基金管理机构联系邮箱。申报材料一旦提交不予退还。

申报机构及申请人应对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负责。

（二）

一票否决事项

凡有下列情形之一者，人才基金不对其进行出资，已经出资的将撤销出资决议，并通过司法途径追究相关主体责任：

1. 学术、业绩上弄虚作假的；

2. 提供虚假申报材料的；

3. 受纪检、监察部门审查并给予严重警告以上处分且在处分期内的；

4. 被处以刑事处罚且在执行期间的。

（三）

联系方式

联系地址

西安经济技术开发区明光路166号凯瑞B座2303室

联系人

李光辉 田峻宇

联系电话

029-86192123

联系邮箱

talents@fund.xfimc.com

官方网站

https://www.xfimc.com

下载附件

1.西安市人才发展基金申请书（适用于创新人才股权激励项目）

2.承诺书

3.人才基金申请报告

来源：西安财金丨编辑： 千树丨校对： 张立丨审核： 李明真丨 部分图片来自网络 转载请注明出处

关键词： 人才基金 申报指南